黑龍江省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳關(guān)于征求《黑龍江省全過(guò)程工程咨詢導(dǎo)則》修改意見(jiàn)的函

黑龍江省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳

2020年11月23日

一、總則

1. 編制目的

為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)[2017]19號(hào)）、《住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于開(kāi)展全過(guò)程工程咨詢?cè)圏c(diǎn)工作的通知》（建市[2017]101號(hào)），住建部下發(fā)的《關(guān)于征求推進(jìn)全過(guò)程工程咨詢服務(wù)發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)（征求意見(jiàn)稿）》（建市監(jiān)函[2018]9號(hào)）和發(fā)改委、住建部《關(guān)于推進(jìn)全過(guò)程工程咨詢服務(wù)發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》（發(fā)改投資規(guī)〔2019〕515號(hào)），進(jìn)一步完善工程建設(shè)組織模式，提升工程建設(shè)質(zhì)量和效益，推進(jìn)黑龍江省全過(guò)程工程咨詢服務(wù)健康發(fā)展，特制定本導(dǎo)則。

2. 編制依據(jù)

本導(dǎo)則依據(jù)《中華人民共和國(guó)建筑法》、《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國(guó)民法典》以及現(xiàn)行的建設(shè)項(xiàng)目投資咨詢、招標(biāo)代理、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、造價(jià)、項(xiàng)目管理等相關(guān)法律法規(guī)編制。

3. 適用范圍

適用于黑龍江省房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。

4. 適用主體單位

適用于黑龍江省全過(guò)程工程咨詢服務(wù)單位。

5. 開(kāi)展全過(guò)程咨詢服務(wù)的原則：

以客戶需求為導(dǎo)向，以實(shí)現(xiàn)建設(shè)項(xiàng)目目標(biāo)為宗旨，整合建設(shè)項(xiàng)目的投資咨詢、招標(biāo)代理、工程勘察、工程設(shè)計(jì)、工程監(jiān)理、造價(jià)咨詢、項(xiàng)目管理、運(yùn)營(yíng)維護(hù)咨詢及BIM咨詢等咨詢服務(wù)，滿足一體化咨詢服務(wù)需求，用以提高工程質(zhì)量、保障安全生產(chǎn)、推進(jìn)綠色建造和環(huán)境保護(hù)、促進(jìn)科技進(jìn)步和管理創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)資源節(jié)約、費(fèi)用優(yōu)化，從而提升建設(shè)項(xiàng)目綜合效益，達(dá)到建設(shè)項(xiàng)目全生命周期價(jià)值最大化。

二、術(shù)語(yǔ)

1. 全過(guò)程工程咨詢：

工程咨詢方綜合運(yùn)用多學(xué)科知識(shí)、工程實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)管理方法，采用多種服務(wù)方式組合，為委托方在項(xiàng)目投資決策、建設(shè)實(shí)施乃至運(yùn)營(yíng)維護(hù)階段持續(xù)提供局部或整體解決方案的智力性服務(wù)活動(dòng)。是指對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目全生命周期提供組織、管理、經(jīng)濟(jì)和技術(shù)等各有關(guān)方面的工程咨詢服務(wù)，包括投資咨詢、招標(biāo)代理、工程勘察、工程設(shè)計(jì)、工程監(jiān)理、造價(jià)咨詢、項(xiàng)目管理、運(yùn)營(yíng)維護(hù)咨詢及BIM咨詢等專業(yè)咨詢服務(wù)。全過(guò)程咨詢服務(wù)可采用多種組織方式，可由1家全過(guò)程工程咨詢建設(shè)單位實(shí)施，也可由1家全過(guò)程工程咨詢建設(shè)單位牽頭與其他咨詢建設(shè)單位聯(lián)合實(shí)施，為項(xiàng)目決策至項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)提供局部或整體解決方案以及管理服務(wù)。

2. 全過(guò)程工程咨詢服務(wù)單位：

是指建設(shè)項(xiàng)目全過(guò)程工程咨詢服務(wù)的提供方。全過(guò)程工程咨詢服務(wù)單位應(yīng)當(dāng)具有與工程規(guī)模和委托工作內(nèi)容相適應(yīng)的工程監(jiān)理（專業(yè)甲級(jí)或綜合資質(zhì)）、工程勘察設(shè)計(jì)（專業(yè)甲級(jí)或綜合資質(zhì)）資質(zhì)，可以是獨(dú)立咨詢單位或聯(lián)合體。

3. 全過(guò)程工程咨詢項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（總咨詢師/項(xiàng)目經(jīng)理）：

是指由受托的全過(guò)程工程咨詢服務(wù)單位（聯(lián)合體單位組成的機(jī)構(gòu)需由各聯(lián)合體單位共同授權(quán)）的法定代表人書(shū)面授權(quán)，全面負(fù)責(zé)履行合同、主持項(xiàng)目全過(guò)程工程咨詢服務(wù)工作的負(fù)責(zé)人。

全過(guò)程工程咨詢服務(wù)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人執(zhí)業(yè)資格要求：應(yīng)當(dāng)取得工程建設(shè)類注冊(cè)執(zhí)業(yè)資格并在本建設(shè)單位注冊(cè)，且具備工程類、工程經(jīng)濟(jì)類高級(jí)職稱，并具有類似工程經(jīng)驗(yàn)。對(duì)于承擔(dān)全過(guò)程工程咨詢服務(wù)中勘察、設(shè)計(jì)、造價(jià)或監(jiān)理崗位的人員應(yīng)具有現(xiàn)行法律法規(guī)規(guī)定的相應(yīng)執(zhí)業(yè)資格。

4. 項(xiàng)目總目標(biāo)：

工程建設(shè)項(xiàng)目總目標(biāo)是工程建設(shè)和運(yùn)行所要達(dá)到的結(jié)果狀態(tài)，它是工程總體方案策劃、可行性研究、勘察、設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)行管理的依據(jù)。工程建設(shè)項(xiàng)目總目標(biāo)通常包括功能目標(biāo)（功能、產(chǎn)品或服務(wù)對(duì)象定位、工程規(guī)模）、技術(shù)目標(biāo)、時(shí)間目標(biāo)、經(jīng)濟(jì)目標(biāo)（總投資、投資回報(bào)）、社會(huì)目標(biāo)、生態(tài)目標(biāo)等指標(biāo)。

5.委托人

是指委托全過(guò)程工程咨詢服務(wù)的一方，及其合法的繼承人，即項(xiàng)目建設(shè)單位、建設(shè)單位或有權(quán)限的主管部門。

6.咨詢?nèi)?/span>

是指提供全過(guò)程工程咨詢服務(wù)的一方，即提供全過(guò)程工程咨詢服務(wù)的單位。

三、基本規(guī)定

1.全過(guò)程工程咨詢服務(wù)的服務(wù)階段

項(xiàng)目全過(guò)程工程咨詢可劃分為項(xiàng)目決策、工程建設(shè)、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)三個(gè)階段。

2.全過(guò)程工程咨詢服務(wù)的業(yè)務(wù)范圍包括：

項(xiàng)目決策階段：主要工作有規(guī)劃咨詢、咨詢策劃、投資機(jī)會(huì)研究、投資申請(qǐng)咨詢、專項(xiàng)評(píng)估報(bào)告等。

工程建設(shè)階段：主要工作有報(bào)批報(bào)建、項(xiàng)目管理、工程勘察、工程設(shè)計(jì)、招標(biāo)代理、工程監(jiān)理、造價(jià)咨詢及BIM咨詢等。

項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段：項(xiàng)目全過(guò)程咨詢的最后一個(gè)階段，也是檢驗(yàn)項(xiàng)目是否實(shí)現(xiàn)決策目標(biāo)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。主要工作有運(yùn)營(yíng)管理策劃、運(yùn)營(yíng)維護(hù)咨詢、項(xiàng)目后評(píng)價(jià)與績(jī)效評(píng)價(jià)等。

3.全過(guò)程工程咨詢服務(wù)過(guò)程中的責(zé)任劃分和管理

全過(guò)程工程咨詢服務(wù)單位圍繞總體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)而確立組織模式、責(zé)權(quán)劃分，以及各相關(guān)方的管理。

4.全過(guò)程工程咨詢服務(wù)的服務(wù)形式

服務(wù)形式包括：可由1家全過(guò)程工程咨詢建設(shè)單位實(shí)施，也可由1家全過(guò)程工程咨詢建設(shè)單位牽頭與其他咨詢建設(shè)單位聯(lián)合實(shí)施。

5.全過(guò)程工程咨詢中的責(zé)任和義務(wù)

根據(jù)委托方與咨詢方簽訂的合同規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任、義務(wù)，并對(duì)咨詢服務(wù)成果的真實(shí)性、有效性和科學(xué)性負(fù)責(zé)。

6.全過(guò)程工程咨詢服務(wù)單位的選擇

6.1選擇原則：

（1）承接全過(guò)程工程咨詢服務(wù)的單位應(yīng)當(dāng)具有與工程規(guī)模和委托工作內(nèi)容相適應(yīng)的工程監(jiān)理（專業(yè)甲級(jí)或綜合資質(zhì)）、工程勘察設(shè)計(jì)（專業(yè)甲級(jí)或綜合資質(zhì)）資質(zhì)。

（2）全過(guò)程工程咨詢服務(wù)實(shí)行項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制。承接工程建設(shè)階段業(yè)務(wù)的全過(guò)程工程咨詢建設(shè)單位的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)取得工程建設(shè)類注冊(cè)執(zhí)業(yè)資格并在本建設(shè)單位注冊(cè)，同時(shí)具備工程類、工程經(jīng)濟(jì)類高級(jí)職稱。對(duì)于承擔(dān)全過(guò)程工程咨詢服務(wù)中勘察、設(shè)計(jì)、造價(jià)或監(jiān)理崗位的人員應(yīng)具有現(xiàn)行法律法規(guī)規(guī)定的相應(yīng)執(zhí)業(yè)資格。

（3）全過(guò)程工程咨詢建設(shè)單位不得與同一項(xiàng)目的工程總承包單位、施工、建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)建設(shè)單位之間有控股、參股、隸屬或其他管理等利益關(guān)系，也不能為同一法定代表人。

6.2 選擇方法

（1）政府投資或國(guó)有投資項(xiàng)目應(yīng)按照《招標(biāo)投標(biāo)法》組織全過(guò)程工程咨詢招投標(biāo)，不需要進(jìn)行招標(biāo)的企業(yè)投資項(xiàng)目可直接委托全過(guò)程工程咨詢服務(wù)。依法應(yīng)當(dāng)招標(biāo)的項(xiàng)目，可通過(guò)招標(biāo)方式委托全過(guò)程工程咨詢服務(wù)。如委托內(nèi)容不包括項(xiàng)目決策咨詢的，可在項(xiàng)目立項(xiàng)后由項(xiàng)目法人通過(guò)招標(biāo)方式委托全過(guò)程工程咨詢服務(wù)。全過(guò)程工程咨詢業(yè)務(wù)包含依法必須招標(biāo)的勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)招標(biāo)。

（2）公開(kāi)招標(biāo)或直接委托全過(guò)程工程咨詢招標(biāo)應(yīng)采用綜合評(píng)標(biāo)法，要綜合考慮咨詢服務(wù)方案、建設(shè)單位能力和信用等因素，不得以價(jià)格作為評(píng)標(biāo)唯一條件，禁止惡意低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)。

四、全過(guò)程工程咨詢各階段服務(wù)內(nèi)容

1.項(xiàng)目決策階段

1.1項(xiàng)目決策階段的主要咨詢服務(wù)內(nèi)容

規(guī)劃咨詢、咨詢策劃、投資機(jī)會(huì)研究、投資申請(qǐng)咨詢、專項(xiàng)評(píng)估報(bào)告等。

1.2 項(xiàng)目決策階段咨詢服務(wù)內(nèi)容的具體工作及要求

1.2.1 規(guī)劃咨詢

規(guī)劃咨詢業(yè)務(wù)主要包括規(guī)劃研究、規(guī)劃顧問(wèn)和規(guī)劃評(píng)估。

（1）規(guī)劃研究

規(guī)劃研究主要指針對(duì)各級(jí)總體規(guī)劃、專項(xiàng)規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃、城市（鄉(xiāng)）規(guī)劃等進(jìn)行編制和相關(guān)研究服務(wù)。

規(guī)劃研究一般采用邏輯框架法加以匯總和綜合，開(kāi)展規(guī)劃研究的邏輯框架要做到：

1）研究規(guī)劃目標(biāo)；

2）確定實(shí)現(xiàn)規(guī)劃目標(biāo)需要直接實(shí)現(xiàn)的目的；

3）明確規(guī)劃的主要任務(wù)，即規(guī)劃產(chǎn)出；

4）提出規(guī)劃應(yīng)采取的措施，即規(guī)劃投入。

（2）規(guī)劃顧問(wèn)

規(guī)劃顧問(wèn)主要指為了更好地輔助規(guī)劃編制，從第三方角度針對(duì)整體或?qū)ｍ?xiàng)相關(guān)內(nèi)容提供的咨詢服務(wù)，一般可分為決策咨詢、管理咨詢和技術(shù)咨詢?nèi)齻€(gè)層面。

1）決策咨詢

通常在規(guī)劃編制之前進(jìn)行，主要通過(guò)高水平科研、咨詢機(jī)構(gòu)的深入研討和相關(guān)各領(lǐng)域?qū)＜业?ldquo;頭腦風(fēng)暴”來(lái)集思廣益，為規(guī)劃的編制，尤其是發(fā)展戰(zhàn)略和總體規(guī)劃等宏觀規(guī)劃的編制提供思路和參考。

2）管理咨詢

在規(guī)劃管理過(guò)程中通過(guò)規(guī)劃咨詢對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行技術(shù)復(fù)核等。咨詢顧問(wèn)作為中介機(jī)構(gòu)，始終站在第三方立場(chǎng)協(xié)調(diào)各方關(guān)系，能夠使各級(jí)規(guī)劃更易于為公共目標(biāo)服務(wù)、更好地維護(hù)公共利益。

3）技術(shù)咨詢

規(guī)劃方案中涉及大量的專業(yè)技術(shù)性問(wèn)題，通過(guò)規(guī)劃咨詢對(duì)相關(guān)技術(shù)要點(diǎn)進(jìn)行分析，為各項(xiàng)規(guī)劃設(shè)計(jì)要點(diǎn)提供專業(yè)建議，為規(guī)劃的科學(xué)編制提供了有力的技術(shù)支撐，有利于提高城鄉(xiāng)規(guī)劃編制的質(zhì)量。

（3）規(guī)劃評(píng)估

規(guī)劃評(píng)估是指對(duì)已提出的各級(jí)規(guī)劃進(jìn)行分析論證，提出實(shí)施與修改意見(jiàn)和建議的咨詢服務(wù)。規(guī)劃評(píng)估包括：對(duì)規(guī)劃編制成果的評(píng)估、對(duì)規(guī)劃實(shí)施過(guò)程的評(píng)估以及對(duì)規(guī)劃實(shí)施效果的評(píng)估。

1.2.2 咨詢策劃

咨詢策劃是指在項(xiàng)目建設(shè)前期對(duì)項(xiàng)目的決策和實(shí)施等方面的進(jìn)行分析和論證。在咨詢策劃中，通過(guò)調(diào)查研究和收集資料，在充分掌握信息的基礎(chǔ)上，針對(duì)項(xiàng)目決策和工程建設(shè)兩個(gè)階段，進(jìn)行組織、管理、經(jīng)濟(jì)和技術(shù)等方面的科學(xué)的分析和論證，實(shí)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)有計(jì)劃、有步驟的全過(guò)程控制。

項(xiàng)目決策策劃最主要的任務(wù)就是定義建設(shè)什么，并明確其效益和意義如何。具體包括明確項(xiàng)目的規(guī)模、內(nèi)容、使用功能和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，估算項(xiàng)目總投資和投資效益以及項(xiàng)目的總進(jìn)度規(guī)劃等問(wèn)題。

建設(shè)項(xiàng)目全過(guò)程工程咨詢落地實(shí)務(wù)培訓(xùn)班，授課老師尹貽林，2020年12月25-27日在成都市舉辦，添加微信號(hào) 653278912 報(bào)名咨詢，注：本段內(nèi)容為培訓(xùn)推廣，不屬于正文內(nèi)容。

工程建設(shè)策劃，最主要的任務(wù)是定義如何組織建設(shè)項(xiàng)目。工程建設(shè)策劃要詳細(xì)分析工程建設(shè)中的組織、管理和協(xié)調(diào)等問(wèn)題，包括如何組織設(shè)計(jì)、如何組織招標(biāo)、如何組織施工、如何組織采購(gòu)等問(wèn)題。工程建設(shè)策劃是在建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)之后，為了把項(xiàng)目決策付諸實(shí)施而形成的具有可行性、可操作性和指導(dǎo)性的實(shí)施方案。工程建設(shè)策劃有可能成為項(xiàng)目實(shí)施方案或項(xiàng)目實(shí)施規(guī)劃。

（1）項(xiàng)目環(huán)境調(diào)查與分析

項(xiàng)目環(huán)境調(diào)查與分析包括對(duì)自然環(huán)境、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政策環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境、建設(shè)環(huán)境（能源、基礎(chǔ)設(shè)施等）等進(jìn)行調(diào)查分析。

（2）項(xiàng)目目標(biāo)論證

項(xiàng)目目標(biāo)論證是項(xiàng)目策劃的重點(diǎn)，用以明確開(kāi)發(fā)或建設(shè)目的、宗旨和指導(dǎo)思想，確定項(xiàng)目規(guī)模、組成、功能和標(biāo)準(zhǔn)，初步確定總投資和開(kāi)發(fā)或建設(shè)周期等。重點(diǎn)是三大目標(biāo)規(guī)劃：投資目標(biāo)規(guī)劃、進(jìn)度目標(biāo)規(guī)劃和質(zhì)量目標(biāo)規(guī)劃。

1）投資目標(biāo)規(guī)劃

項(xiàng)目投資目標(biāo)規(guī)劃是在建設(shè)項(xiàng)目工程建設(shè)前期對(duì)項(xiàng)目投資做出的計(jì)劃和安排，主要是依據(jù)工程項(xiàng)目建設(shè)意圖、項(xiàng)目性質(zhì)、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、基本功能和要求等項(xiàng)目構(gòu)思和描述，將建設(shè)項(xiàng)目投資總費(fèi)用根據(jù)擬定的項(xiàng)目組織和項(xiàng)目組成內(nèi)容或項(xiàng)目工程建設(shè)過(guò)程進(jìn)行合理的分配，進(jìn)行投資目標(biāo)的分解。

投資目標(biāo)規(guī)劃的基本意義在于進(jìn)行投資目標(biāo)的分析和分解，明確總投資的構(gòu)成，避免造成漏項(xiàng)，并對(duì)項(xiàng)目各組成部分明確投資控制的目標(biāo)，指導(dǎo)建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施工作。

2）進(jìn)度目標(biāo)規(guī)劃

項(xiàng)目進(jìn)度目標(biāo)規(guī)劃是對(duì)擬建項(xiàng)目的實(shí)施在進(jìn)度和時(shí)間上的安排，是在工程建設(shè)中，為了控制工程項(xiàng)目進(jìn)度，合理安排各項(xiàng)工作，在項(xiàng)目工程建設(shè)前對(duì)項(xiàng)目所有建設(shè)工作所做的安排，涉及建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、材料和設(shè)備供應(yīng)單位、全過(guò)程工程咨詢單位等各項(xiàng)目參建單位的工作內(nèi)容。

3）質(zhì)量目標(biāo)規(guī)劃

質(zhì)量是項(xiàng)目的頭等大事，也是判斷一個(gè)項(xiàng)目是否成功的重要依據(jù)。因此，在項(xiàng)目決策階段就應(yīng)對(duì)其進(jìn)行嚴(yán)格的質(zhì)量目標(biāo)規(guī)劃。

（3）項(xiàng)目的組織策劃

項(xiàng)目的組織策劃是指為確保項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，在項(xiàng)目開(kāi)始實(shí)施之前以及項(xiàng)目實(shí)施前期，針對(duì)項(xiàng)目的工程建設(shè)階段，建立一整套科學(xué)化、規(guī)范化的管理模式，即對(duì)整個(gè)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的組織結(jié)構(gòu)、任務(wù)分工和管理職能分工、工作流程等進(jìn)行嚴(yán)格定義，為項(xiàng)目的實(shí)施服務(wù)，從而順利實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)。

組織策劃是項(xiàng)目策劃的核心內(nèi)容，項(xiàng)目的組織策劃是項(xiàng)目工程建設(shè)的“立法”文件，是項(xiàng)目參與各方開(kāi)展工作必須遵守的指導(dǎo)性文件。項(xiàng)目組織策劃的工作重點(diǎn)：

1）明確權(quán)責(zé)分配：權(quán)責(zé)分配指的是不同組織之間的工作界面與權(quán)責(zé)分配，體現(xiàn)了建設(shè)單位對(duì)全過(guò)程工程咨詢單位的授權(quán)，主要體現(xiàn)經(jīng)辦、參與、審核、審批、備案等關(guān)鍵權(quán)限，

2）明確指令關(guān)系：指令關(guān)系指的是組織中不同工作部門之間的上下級(jí)關(guān)系。指令關(guān)系中的上級(jí)工作部門或上級(jí)管理人員可以對(duì)下級(jí)工作部門或下級(jí)工作人員下達(dá)工作指令。

3）明確任務(wù)分工：根據(jù)項(xiàng)目目標(biāo)體系和項(xiàng)目分解結(jié)構(gòu)，把項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程逐層分解形成該項(xiàng)目的所有工作任務(wù)，只有當(dāng)組織分工能夠反映一個(gè)組織系統(tǒng)中各子系統(tǒng)或各元素的工作任務(wù)分工和管理職能分工，才能落實(shí)各自責(zé)任，才有可能實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)。

4）明確工作流程：它反映的是一個(gè)組織系統(tǒng)中各項(xiàng)工作之間的先后開(kāi)展順序關(guān)系，是一種相對(duì)動(dòng)態(tài)的關(guān)系。對(duì)于建設(shè)工程項(xiàng)目而言，指的是一系列項(xiàng)目實(shí)施任務(wù)的工作流程，如進(jìn)度管理流程、質(zhì)量管理流程、合同管理流程等。

（4）項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)策劃

項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)策劃是指在項(xiàng)目決策階段，通過(guò)對(duì)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)方面數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)測(cè)、分析和評(píng)價(jià)，初步確定項(xiàng)目投資規(guī)模、融資渠道及各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)等，以達(dá)到優(yōu)化項(xiàng)目投資并規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)的目的，對(duì)項(xiàng)目前期工作具有十分重要的意義。

項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)策劃的主要包括項(xiàng)目總投資估算、項(xiàng)目融資方案、項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)三個(gè)部分。

1）項(xiàng)目總投資估算

項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)策劃的首要工作是進(jìn)行項(xiàng)目總投資估算。就建設(shè)項(xiàng)目而言，項(xiàng)目的總投資估算包括了項(xiàng)目的前期費(fèi)用、項(xiàng)目工程建設(shè)造價(jià)和其他投資費(fèi)用等。其中，工程造價(jià)是項(xiàng)目總投資最主要的組成部分。

2）項(xiàng)目融資方案

項(xiàng)目融資方案策劃主要包括融資組織與融資方式的策劃、項(xiàng)目開(kāi)發(fā)融資模式的策劃等。

3）項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)性評(píng)價(jià)

項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)可行性評(píng)價(jià)系統(tǒng)包括項(xiàng)目國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)、財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)和社會(huì)評(píng)價(jià)三個(gè)部分，從三個(gè)不同的角度對(duì)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)可行性進(jìn)行分析。國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)和社會(huì)評(píng)價(jià)從國(guó)家、社會(huì)宏觀角度出發(fā)考察項(xiàng)目的可行性，而財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)則是從項(xiàng)目本身出發(fā)考察其在經(jīng)濟(jì)上的可行性。

（5）項(xiàng)目的合約規(guī)劃

項(xiàng)目的合約規(guī)劃是指對(duì)項(xiàng)目全生命周期內(nèi)所發(fā)生的所有合同進(jìn)行預(yù)估。明確項(xiàng)目合約框架及其所包含的內(nèi)容，確定各合同之間的工作界面，規(guī)范項(xiàng)目合約的實(shí)施，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目全過(guò)程對(duì)合約系統(tǒng)、嚴(yán)謹(jǐn)、有效的監(jiān)控與管理。

項(xiàng)目的合約規(guī)劃將目標(biāo)成本按照“自上而下、逐級(jí)分解”的方式分解為合同單元，合同單元以組合、拆分的方式形成單位合同，由此對(duì)采購(gòu)對(duì)象的范圍和邊界、預(yù)算、采購(gòu)方式、合同形式等要素進(jìn)行系統(tǒng)全面的規(guī)劃。

項(xiàng)目的合約規(guī)劃編制的主要有以下步驟：

1）工作分解：對(duì)建設(shè)項(xiàng)目工作范圍內(nèi)和開(kāi)發(fā)周期內(nèi)的工程工作按照WBS方式進(jìn)行分解，形成可獨(dú)立成為合同的合同單元。

2）確定合約管理模式：根據(jù)建設(shè)單位的要求、項(xiàng)目的建設(shè)規(guī)模以及全過(guò)程工程咨詢單位內(nèi)部管理能力和自身優(yōu)勢(shì)，確定基本的項(xiàng)目合約管理模式：如總承包管理、平行分包管理等。

3）合同分類組合：按照合同單元，根據(jù)工程類別和其它相關(guān)因素組合轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)化的合同分類，形成標(biāo)準(zhǔn)合同分類清單，明確合同范圍。

4）成本科目對(duì)應(yīng)并分解目標(biāo)成本：將合同清單與成本科目對(duì)應(yīng)，并將目標(biāo)成本分解至各合同，形成各合同的成本控制目標(biāo)。

（6）項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)策劃

項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)策劃是指對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)、分析、評(píng)估，從而制定風(fēng)險(xiǎn)控制方案。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)主要包括政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、組織風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)等。風(fēng)險(xiǎn)策劃的目的是建立規(guī)范、有效的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，提高系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防范能力，有針對(duì)、有重點(diǎn)的做好風(fēng)險(xiǎn)管理。

1.2.3 投資機(jī)會(huì)研究

投資機(jī)會(huì)研究是進(jìn)行初步可行性研究之前的準(zhǔn)備性調(diào)查研究，一般與規(guī)劃研究同步進(jìn)行。以機(jī)會(huì)研究結(jié)果為基礎(chǔ)，可以設(shè)立備選項(xiàng)目庫(kù)，進(jìn)行項(xiàng)目?jī)?chǔ)備，供今后制定投資計(jì)劃和開(kāi)展投資項(xiàng)目可行性研究。投資機(jī)會(huì)研究階段對(duì)項(xiàng)目的建設(shè)投資和生產(chǎn)成本一般是參照類似項(xiàng)目的數(shù)據(jù)作粗略的估算。

（1）分析投資動(dòng)機(jī)：根據(jù)建設(shè)單位的投資動(dòng)機(jī)，從市場(chǎng)需求、經(jīng)營(yíng)鳳險(xiǎn)、投資環(huán)境、宏觀政策、資源優(yōu)勢(shì)等方面甄別投資機(jī)會(huì)。

（2）鑒別投資機(jī)會(huì)：對(duì)各種投資機(jī)會(huì)進(jìn)行鑒別和初選，論證投資機(jī)會(huì)醞釀的依據(jù)是否合理。

（3）論證投資方向：對(duì)自然資源條件、市場(chǎng)需求預(yù)測(cè)、項(xiàng)目開(kāi)發(fā)模式選擇、項(xiàng)目實(shí)施的環(huán)境等進(jìn)行初步分析，并結(jié)合其他類似經(jīng)濟(jì)背景的國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、相關(guān)投資政策法規(guī)、技術(shù)設(shè)備的可能來(lái)源、生產(chǎn)前后延伸的可能、合理的經(jīng)濟(jì)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)政策、各生產(chǎn)要素來(lái)源及成本等，初步評(píng)價(jià)投資機(jī)會(huì)的財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)及社會(huì)影響，論證投資方向是否可行。

（4）具體項(xiàng)目機(jī)會(huì)論證：對(duì)投資者提出的具體項(xiàng)目設(shè)想的投資機(jī)會(huì)進(jìn)行研究、論證，為投資者提供投資機(jī)會(huì)初步建議。

1.2.4 投資申請(qǐng)咨詢

（1）項(xiàng)目建議書(shū)

項(xiàng)目建議書(shū)(又稱項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)書(shū)或立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告)由項(xiàng)目承建單位或項(xiàng)目法人根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、國(guó)家和地方中長(zhǎng)期規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、生產(chǎn)力布局、國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)、所在地的內(nèi)外部條件，就某一具體新建、擴(kuò)建項(xiàng)目提出的項(xiàng)目建議文件，是對(duì)擬建項(xiàng)目提出的框架性的總體設(shè)想。它要從宏觀上論述項(xiàng)目設(shè)立的必要性和可能性，把項(xiàng)目投資的設(shè)想變?yōu)楦怕缘耐顿Y建議。

1）項(xiàng)目建議書(shū)的用途

就實(shí)際意義來(lái)講項(xiàng)目建議書(shū)是由項(xiàng)目投資方向其主管部門上報(bào)的文件，目前廣泛應(yīng)用于項(xiàng)目的國(guó)家立項(xiàng)審批工作中。它要從宏觀上論述項(xiàng)目設(shè)立的必要性和可能性，把項(xiàng)目投資的設(shè)想變?yōu)楦怕缘耐顿Y建議。項(xiàng)目建議書(shū)的呈報(bào)可以供項(xiàng)目審批機(jī)關(guān)作出初步?jīng)Q策。它可以減少項(xiàng)目選擇的盲目性，為下一步可行性研究打下基礎(chǔ)。

2）項(xiàng)目建議書(shū)編制的要點(diǎn)

①關(guān)于投資建設(shè)必要性和依據(jù)

②關(guān)于產(chǎn)品方案、擬建項(xiàng)目規(guī)模和建設(shè)地點(diǎn)的初步設(shè)想

③關(guān)于資源、交通運(yùn)輸以及其他建設(shè)條件和協(xié)作關(guān)系的初步分析

④關(guān)于主要工藝技術(shù)方案的設(shè)想

⑤關(guān)于投資估算和資金籌措的設(shè)想

⑥關(guān)于項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度的安排

⑦關(guān)于項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度的安排

⑧有關(guān)的初步結(jié)論和建議

（2）可行性研究

可行性研究是投資決策綜合性咨詢服務(wù)的核心內(nèi)容。咨詢單位根據(jù)投資方建設(shè)單位的委托，分析論述影響項(xiàng)目落地、實(shí)施、運(yùn)營(yíng)的各項(xiàng)因素，支撐投資方內(nèi)部決策。

可行性研究?jī)?nèi)容和深度應(yīng)達(dá)到可行性研究報(bào)告、建設(shè)條件單項(xiàng)咨詢相應(yīng)的規(guī)定要求，必須滿足決策者“定方案”“定項(xiàng)目”的要求。可行性研究?jī)?nèi)容和深度應(yīng)達(dá)到可行性研究報(bào)告、建設(shè)條件單項(xiàng)咨詢相應(yīng)的規(guī)定要求。鼓勵(lì)將國(guó)家法律法規(guī)、行政審批中要求的可行性研究報(bào)告報(bào)批前必須完成的用地預(yù)審與選址意見(jiàn)、建設(shè)資金審查、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（重大社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的建設(shè)項(xiàng)目）等建設(shè)條件單項(xiàng)咨詢納入可行性研究統(tǒng)籌論證，實(shí)現(xiàn)一本報(bào)告并聯(lián)審批。

咨詢單位在做咨詢需求時(shí)要清楚的認(rèn)識(shí)到建設(shè)單位的潛在的真正需求，考慮到建設(shè)單位和咨詢單位在知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)不同，在項(xiàng)目工程的認(rèn)知存在著偏差，要求咨詢單位盡早介入項(xiàng)目工程，這樣能更好的了解項(xiàng)目的工程背景，以便提供專業(yè)的參考意見(jiàn)。

1）項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的用途

①用于向投資主管部門備案、行政審批的可行性研究報(bào)告；

我國(guó)對(duì)不使用政府投資的項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)和備案兩種批復(fù)方式，其中核準(zhǔn)項(xiàng)目需向政府部門提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，備案項(xiàng)目一般提交項(xiàng)目可行性研究報(bào)告。同時(shí)，對(duì)某些項(xiàng)目仍然保留行政審批權(quán)，投資主體仍需向?qū)徟块T提交項(xiàng)目可行性研究報(bào)告。政府投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告是審批決策的重要依據(jù)。

②用于向金融機(jī)構(gòu)貸款的可行性研究報(bào)告；

③用于建設(shè)單位融資、對(duì)外招商合作的可行性研究報(bào)告；

④用于申請(qǐng)進(jìn)口設(shè)備免稅的可行性研究報(bào)告；

⑤用于境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告

2）可行性研究報(bào)告編制的重點(diǎn)

①項(xiàng)目建設(shè)的必要性

②市場(chǎng)與競(jìng)爭(zhēng)力分析

③建設(shè)單位案

④技術(shù)方案

⑤選址與建設(shè)條件

⑥投資估算與融資方案

⑦財(cái)務(wù)分析與經(jīng)濟(jì)分析

⑧項(xiàng)目效益分析

⑨節(jié)能方案分析

⑩環(huán)境影響分析

社會(huì)評(píng)價(jià)或社會(huì)影響分析

風(fēng)險(xiǎn)分析

（3）項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告

項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告是建設(shè)單位投資建設(shè)應(yīng)報(bào)政府核準(zhǔn)的項(xiàng)目時(shí)，為獲得項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對(duì)擬建項(xiàng)目的行政許可，按核準(zhǔn)要求報(bào)送的項(xiàng)目論證報(bào)告。

建設(shè)單位投資項(xiàng)目是指建設(shè)單位在中國(guó)境內(nèi)投資建設(shè)的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，包括建設(shè)單位使用自己籌措資金的項(xiàng)目，以及使用自己籌措的資金并申請(qǐng)使用政府投資補(bǔ)助或貸款貼息的項(xiàng)目。

根據(jù)項(xiàng)目不同情況，分別實(shí)行核準(zhǔn)管理或備案管理。對(duì)關(guān)系國(guó)家安全、涉及全國(guó)重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開(kāi)發(fā)和重大公共利益等項(xiàng)目，實(shí)行核準(zhǔn)管理。其他項(xiàng)目實(shí)行備案管理。

（4）資金申請(qǐng)報(bào)告

項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告是指項(xiàng)目投資者為獲得政府專項(xiàng)資金支持而出具的一種報(bào)告。政府資金支持包括投資無(wú)償補(bǔ)助、獎(jiǎng)勵(lì)、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息等方式。資金申請(qǐng)報(bào)告主要內(nèi)容包括：

1）項(xiàng)目單位的基本情況；

2）項(xiàng)目的基本情況，包括在線平臺(tái)生成的項(xiàng)目代碼、建設(shè)內(nèi)容、總投資及資金來(lái)源、建設(shè)條件落實(shí)情況等；

3）項(xiàng)目列入三年滾動(dòng)投資計(jì)劃，并通過(guò)在線平臺(tái)完成審批（核準(zhǔn)、備案）情況；

4）申請(qǐng)投資補(bǔ)助或者貼息資金的主要理由和政策依據(jù)；

5）工作方案或管理辦法要求提供的其他內(nèi)容。

項(xiàng)目單位應(yīng)對(duì)所提交的資金申請(qǐng)報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

1.2.5 專項(xiàng)評(píng)估

（1）環(huán)境影響評(píng)價(jià)

環(huán)境影響評(píng)價(jià)可定義為預(yù)測(cè)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)環(huán)境后果的過(guò)程。環(huán)境影響評(píng)價(jià)旨在評(píng)價(jià)和表達(dá)決策過(guò)程中任何可用方法對(duì)環(huán)境的影響，是確保人員在環(huán)境條件下生存的重要方法。是對(duì)規(guī)劃和建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施后可能造成的環(huán)境影響進(jìn)行分析、預(yù)測(cè)和評(píng)估，提出預(yù)防或者減輕不良環(huán)境影響的對(duì)策和措施，進(jìn)行跟蹤監(jiān)測(cè)的方法與制度。

環(huán)境影響評(píng)價(jià)是用于預(yù)測(cè)所有開(kāi)發(fā)項(xiàng)目環(huán)境后果的正式程序，可在項(xiàng)目規(guī)劃和設(shè)計(jì)的早期階段預(yù)見(jiàn)到潛在問(wèn)題，從而預(yù)防、降低及緩解任何不利影響。環(huán)境影響評(píng)價(jià)還需準(zhǔn)確說(shuō)明產(chǎn)品制造或服務(wù)提供程序的所有階段對(duì)社會(huì)的總環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。環(huán)境影響評(píng)價(jià)旨在識(shí)別并評(píng)價(jià)決策過(guò)程中初始方法和替代方法對(duì)環(huán)境的影響，重點(diǎn)是公認(rèn)需得到最大關(guān)注的環(huán)境問(wèn)題，此外還應(yīng)確定無(wú)需進(jìn)行詳細(xì)研究的問(wèn)題。

建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)主要依據(jù)包括《環(huán)境保護(hù)法》《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》《放射性污染防治法》《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》等。

結(jié)合國(guó)家、地方規(guī)定的建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批的要求，有針對(duì)性地收集和掌握相關(guān)依據(jù)，是編制建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)成果文件的重要基礎(chǔ)。

建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)主要內(nèi)容包括項(xiàng)目概況、項(xiàng)目周圍環(huán)境現(xiàn)狀、項(xiàng)目對(duì)環(huán)境可能造成影響的分析、預(yù)測(cè)和評(píng)估，項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)措施及其技術(shù)、經(jīng)濟(jì)論證，項(xiàng)目對(duì)環(huán)境影響的經(jīng)濟(jì)損益分析、對(duì)項(xiàng)目實(shí)施環(huán)境監(jiān)測(cè)的建議、環(huán)境影響評(píng)價(jià)的結(jié)論等。

對(duì)于可能造成重大環(huán)境影響的項(xiàng)目，應(yīng)編制環(huán)境影響報(bào)告書(shū)。

對(duì)于可能造成輕度環(huán)境影響的項(xiàng)目，應(yīng)編制環(huán)境影響報(bào)告表。

對(duì)環(huán)境影響很小、不需要進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)填報(bào)環(huán)境影響登記表，并按生態(tài)環(huán)境主管部門要求進(jìn)行網(wǎng)上備案。

（2）節(jié)能評(píng)估

節(jié)能評(píng)估，是指根據(jù)節(jié)能法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)投資項(xiàng)目的能源利用是否科學(xué)合理進(jìn)行分析評(píng)估。

節(jié)能評(píng)估的主要內(nèi)容包括：評(píng)估依據(jù)；項(xiàng)目概況；能源供應(yīng)情況評(píng)估（包括項(xiàng)目所在地能源資源條件以及項(xiàng)目對(duì)所在地能源消費(fèi)的影響評(píng)估）；項(xiàng)目建設(shè)單位案節(jié)能評(píng)估（包括項(xiàng)目選址、總平面布置、生產(chǎn)工藝、用能工藝和用能設(shè)備等方面的節(jié)能評(píng)估）；項(xiàng)目能源消耗和能效水平評(píng)估（包括能源消費(fèi)量、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、能源利用效率等方面的分析評(píng)估）；節(jié)能措施評(píng)估（包括技術(shù)措施和管理措施評(píng)估；存在問(wèn)題及建議等。

年綜合能源消費(fèi)量不滿1000噸標(biāo)準(zhǔn)煤，且年電力消費(fèi)量不滿500萬(wàn)千瓦時(shí)的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，以及用能工藝簡(jiǎn)單、節(jié)能潛力小的行業(yè)（具體行業(yè)目錄由國(guó)家發(fā)展改革委制定并公布）的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目按照相關(guān)節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范建設(shè)，不再單獨(dú)進(jìn)行節(jié)能審查。

（3）安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指通過(guò)某種方法識(shí)別出工程項(xiàng)目質(zhì)量、安全、進(jìn)度、投資等目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)的主要風(fēng)險(xiǎn)，是工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步。這一階段主要側(cè)重于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析。

在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過(guò)程中一般要借助一些風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，不但可以使識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的效率提高，而且操作規(guī)范，不容易產(chǎn)生遺漏。常用的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法包括：檢查表法、頭腦風(fēng)暴法、德?tīng)柗品ā⑶榫胺治龇ā⒐收蠘?shù)分析法、WBS-RBS法等。

（4）社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析是開(kāi)展重大項(xiàng)目的前期工作，是促進(jìn)科學(xué)決策、民主決策、 依法決策，預(yù)防和化解社會(huì)矛盾，規(guī)避社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的重要機(jī)制。其分析流程如圖1－1所示。

在對(duì)項(xiàng)目建設(shè)期和運(yùn)營(yíng)期的主要利益相關(guān)者識(shí)別的基礎(chǔ)上，針對(duì)各種利益相關(guān)者的關(guān)注點(diǎn)，開(kāi)展有針對(duì)性的調(diào)查。調(diào)查項(xiàng)目的基本情況、項(xiàng)目建設(shè)的影響范圍、 各利益群體對(duì)項(xiàng)目建設(shè)期最關(guān)注的問(wèn)題以及接受程度等。

在風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的基礎(chǔ)上識(shí)別項(xiàng)目的特征風(fēng)險(xiǎn)，并按照風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生的階段，篩選、歸納得出主要風(fēng)險(xiǎn)因素。根據(jù)專家經(jīng)驗(yàn)和前期調(diào)研結(jié)果，采用相應(yīng)方法，估計(jì)主要風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)程度，對(duì)項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)水平進(jìn)行預(yù)測(cè)、評(píng)價(jià)。對(duì)于可能出現(xiàn)的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的防范、化解，對(duì)可能存在的問(wèn)題制定相關(guān)的措施，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。對(duì)可能發(fā)生的社會(huì)穩(wěn)定問(wèn)題及時(shí)、高效、有序地開(kāi)展工作，提高應(yīng)急反應(yīng)能力和處理突發(fā)事件的水平，并根據(jù)實(shí)際情況實(shí)施動(dòng)態(tài)跟蹤不斷調(diào)整完善。

分析各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施落實(shí)后，主要風(fēng)險(xiǎn)因素可能引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的變化趨勢(shì)及結(jié)果，包括發(fā)生概率、影響程度和風(fēng)險(xiǎn)程度的變化，綜合判斷并確認(rèn)該項(xiàng)目落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施后的整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

歸納總結(jié)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析的主要結(jié)論并提出采取相關(guān)措施后的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)建議等。

（5）建設(shè)項(xiàng)目水土保持評(píng)價(jià)

水土保持評(píng)價(jià)是對(duì)人類活動(dòng)所引起的水環(huán)境改變及其影響的評(píng)定。水土保持工程分為單元工程、分部工程、單位工程，每一種只有合格和優(yōu)良兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，按合格和優(yōu)良的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)填就可以了。

水土保持評(píng)價(jià)包含生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目概況及項(xiàng)目所在地區(qū)域概況、主體工程水土保持評(píng)價(jià)與水土流失預(yù)測(cè)，水土流失防治責(zé)任范圍及防治分區(qū)，水土流失防治目標(biāo)及防治措施布局，水土防治方案、投資估算與效益分析等。

水土流失預(yù)測(cè)，通過(guò)對(duì)項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中造成的新增水土流失數(shù)量和危害進(jìn)行預(yù)測(cè)，進(jìn)一步明確新增水土流失的時(shí)空分布，為項(xiàng)目的方案編制提供可靠的依據(jù)。

水土防治方案是指對(duì)自然因素和人為活動(dòng)造成水土流失所采取的預(yù)防和治理措施。水土保持措施為防治水土流失，保護(hù)、改良與合理利用水土資源，改善生態(tài)環(huán)境所采取的工程、 植物和耕作等技術(shù)措施與管理措施。工程措施、 植物措施和農(nóng)業(yè)措施是水土保持的主要措施。

投資估算及效益分析是必須的，通過(guò)對(duì)比分析不同方案的優(yōu)缺點(diǎn)，擇優(yōu)選擇最佳方案，可以使水土保持工作同時(shí)具體美觀實(shí)用的效果，同時(shí)要兼顧前期投資和后期維護(hù)費(fèi)用的節(jié)省原則。

（6）地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估

地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估是對(duì)地質(zhì)災(zāi)害的活動(dòng)程度進(jìn)行調(diào)查、監(jiān)測(cè)、分析、評(píng)估的工作，主要評(píng)估地質(zhì)災(zāi)害的破壞能力。地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性通過(guò)各種危險(xiǎn)性要素體現(xiàn)，分為歷史災(zāi)害危險(xiǎn)性和潛在災(zāi)害危險(xiǎn)性。

危害強(qiáng)度指災(zāi)害將活動(dòng)所具有的破壞能力，是災(zāi)害活動(dòng)的集中反映，是一種綜合性的特征指標(biāo)，只能用災(zāi)害等級(jí)進(jìn)行相對(duì)量度。

地質(zhì)災(zāi)害潛在危險(xiǎn)性評(píng)估是指未來(lái)時(shí)期發(fā)生地質(zhì)災(zāi)害的類型、強(qiáng)度、規(guī)模以及危害的范圍的分析、預(yù)測(cè)。

地質(zhì)災(zāi)害活動(dòng)條件的充分程度是控制點(diǎn)，地質(zhì)災(zāi)害潛在危險(xiǎn)性的最重要因素，包括地質(zhì)條件、地形地貌條件、氣候條件、水文條件、植被條件、人為活動(dòng)條件等。

（7）交通影響評(píng)價(jià)

交通影響評(píng)價(jià)，是指對(duì)規(guī)劃和建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施后可能造成的交通影響進(jìn)行分析、預(yù)測(cè)和評(píng)估，提出預(yù)防或者減輕不良交通影響的交通設(shè)計(jì)、交通管理方案和措施的技術(shù)方法和制度。

交通影響分析是保證大型項(xiàng)目開(kāi)發(fā)建設(shè)不導(dǎo)致開(kāi)發(fā)對(duì)象周邊交通服務(wù)水平下降的重要措施，是避免土地超強(qiáng)開(kāi)發(fā)的規(guī)劃控制措施。分為規(guī)劃交通影響評(píng)價(jià)和建設(shè)項(xiàng)目交通影響評(píng)價(jià)。分析范圍應(yīng)包括擬建項(xiàng)目對(duì)道路交通產(chǎn)生顯著影響的區(qū)域。

（8）編制選址報(bào)告

項(xiàng)目選址是對(duì)選址進(jìn)行論證和決策的過(guò)程。主要用于擬建項(xiàng)目地址的規(guī)劃報(bào)審：

1）項(xiàng)目概況；

2）項(xiàng)目建設(shè)區(qū)域概況；

3）項(xiàng)目建設(shè)區(qū)域的城鄉(xiāng)規(guī)劃概況；

4）項(xiàng)目選址方案；

5）項(xiàng)目選址方案分析；

6）結(jié)論與建議；

（9）防洪影響評(píng)價(jià)

應(yīng)當(dāng)依據(jù)防洪等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，防洪影響評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范性文件要求，開(kāi)展防洪影響評(píng)價(jià)。

防洪影響評(píng)價(jià)主要內(nèi)容包括項(xiàng)目概況、項(xiàng)目對(duì)防洪的影響、洪水對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的影響、消除或減輕洪水影響的措施、結(jié)論與建議等。

有下列情形之一或以上的，辦理洪水影響評(píng)價(jià)類審批：

1）在江河、湖泊上新建、擴(kuò)建以及改建并調(diào)整原有功能的水工程；

2）在河道、湖泊管理范圍內(nèi)的建設(shè)項(xiàng)目；

3）在洪泛區(qū)、蓄滯洪區(qū)內(nèi)建設(shè)非防洪建設(shè)項(xiàng)目；

4）在國(guó)家基本水文監(jiān)測(cè)站上下游建設(shè)影響水文監(jiān)測(cè)的工程。

1.2.6政府和社會(huì)資本合作（PPP）咨詢

PPP咨詢：為PPP模式（政府和社會(huì)資本合作模式）提供可實(shí)施的咨詢，從權(quán)責(zé)分配、利益分配、財(cái)政能力評(píng)估、物有所值、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面設(shè)計(jì)合理的PPP方案。PPP項(xiàng)目是由政府與社會(huì)資本方共同合作投資運(yùn)營(yíng)管理的項(xiàng)目，PPP咨詢服務(wù)貫穿PPP項(xiàng)目的全生命周期，涵蓋項(xiàng)目的識(shí)別階段、準(zhǔn)備階段、采購(gòu)階段、執(zhí)行階段和項(xiàng)目移交。

（1）PPP咨詢內(nèi)容及流程

1）項(xiàng)目識(shí)別階段工作內(nèi)容

①協(xié)助政府部門從新建、改建或存量項(xiàng)目中遴選出潛在項(xiàng)目，提出專業(yè)意見(jiàn)，積極穩(wěn)妥地發(fā)起PPP項(xiàng)目。

②協(xié)助地方政府對(duì)意向項(xiàng)目全面進(jìn)行分析，評(píng)估財(cái)務(wù)可行性，形成初步實(shí)施方案。

③協(xié)助財(cái)政部門及行業(yè)主管部門組建專家組，從定性和定量方面開(kāi)展物有所值評(píng)價(jià)，判定項(xiàng)目是否適宜采用PPP棋式

④協(xié)助財(cái)政部門充分考慮消費(fèi)物價(jià)指數(shù)、勞動(dòng)力市場(chǎng)指數(shù)等影響因素，結(jié)合財(cái)政支出責(zé)任的特點(diǎn)、情景和發(fā)生概率，統(tǒng)籌處理當(dāng)前與長(zhǎng)遠(yuǎn)的關(guān)系，進(jìn)行財(cái)政承受能力論證，為PPP項(xiàng)目財(cái)政管理提供依據(jù)。

2）項(xiàng)目準(zhǔn)備階段工作內(nèi)容

①協(xié)助政府部門建立PPP協(xié)調(diào)機(jī)制，負(fù)責(zé)項(xiàng)目評(píng)審、組織協(xié)調(diào)和檢查督導(dǎo)等工作；協(xié)助組建PPP項(xiàng)目實(shí)施工作組，負(fù)責(zé)項(xiàng)目準(zhǔn)備、采購(gòu)、監(jiān)管和移交等工作。

②協(xié)助政府部門（或項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)）編制實(shí)施方案，設(shè)計(jì)PPP模式運(yùn)作的基本交易架構(gòu)，編制《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目實(shí)施方案》，明確項(xiàng)目產(chǎn)出說(shuō)明、績(jī)效要求、股權(quán)結(jié)構(gòu)、運(yùn)作方式、回報(bào)機(jī)制、配套安排、采購(gòu)方式、交易結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)分配、合同管理體系、監(jiān)管架構(gòu)、違約責(zé)任、退出機(jī)制和糾紛解決等關(guān)鍵內(nèi)容。

③協(xié)助地方政府成立專家評(píng)審小組，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行審查驗(yàn)證，提出專業(yè)意見(jiàn)。財(cái)政部門出具《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目審查意見(jiàn)書(shū)》，報(bào)經(jīng)政府批準(zhǔn)后，列入財(cái)政部門開(kāi)發(fā)計(jì)劃，啟動(dòng)項(xiàng)目采購(gòu)程序。

3）項(xiàng)目采購(gòu)階段工作內(nèi)容

①協(xié)助項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)確定對(duì)社會(huì)資本的資格要求、資信及業(yè)績(jī)等要求；對(duì)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)準(zhǔn)備的資格預(yù)審文件（資格預(yù)審申請(qǐng)人須知、資格預(yù)審申請(qǐng)文件、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、資格預(yù)審公告等）提出專業(yè)意見(jiàn)。

②對(duì)采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)編制的采購(gòu)文件提出專業(yè)意見(jiàn)；參與采購(gòu)過(guò)程及評(píng)審，采購(gòu)過(guò)程關(guān)鍵流程控制，提供專業(yè)意見(jiàn)。

③參與項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與中標(biāo)的社會(huì)資本協(xié)商、談判，進(jìn)行合同簽署前確認(rèn)談判，提出專業(yè)意見(jiàn)，對(duì)政府法律顧問(wèn)出具《PPP項(xiàng)目合同》提出專業(yè)意見(jiàn)。

4）項(xiàng)目執(zhí)行階段工作內(nèi)容

①對(duì)政府法律顧問(wèn)出具的PPP項(xiàng)目《股東協(xié)議》《公司章程》《補(bǔ)充協(xié)議》《履約保函》《監(jiān)管方案》等文件提供專業(yè)意見(jiàn)。

②協(xié)助項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或社會(huì)資本完成項(xiàng)目融資策略與融資方案設(shè)計(jì)，在資本市場(chǎng)通過(guò)銀行貸款、信托、基金、公司債券、企業(yè)債券、中期票據(jù)、項(xiàng)目收益?zhèn)㈨?xiàng)目收益票據(jù)、資產(chǎn)支持票據(jù)等市場(chǎng)化方式進(jìn)行融資，為社會(huì)資本或項(xiàng)目公司提供優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù)，多元化滿足社會(huì)資本或項(xiàng)目公司的融資需求。

5）項(xiàng)目移交階段工作內(nèi)容

①協(xié)助政府部門（或項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)）編制移交方案，《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目移交方案》中明確，移交程序、移交前的準(zhǔn)備工作、移交條件和標(biāo)準(zhǔn)、移交的具體內(nèi)容、移交范圍、最后恢復(fù)性大修的計(jì)劃和標(biāo)準(zhǔn)等。

②協(xié)助地方政府成立移交工作組，確認(rèn)移交情形和補(bǔ)償方式，制定資產(chǎn)評(píng)估和性能測(cè)試方案。

③協(xié)助財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)出、成本效益、監(jiān)管成效、可持續(xù)性、政府和社會(huì)資本合作模式應(yīng)用等進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)。

6）PPP咨詢流程

（2）實(shí)施方案編制

實(shí)施方案通常包括項(xiàng)目概況、項(xiàng)目運(yùn)作方式、交易結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)分配框架、監(jiān)管架構(gòu)、采購(gòu)方式、合同體系、財(cái)務(wù)測(cè)算等內(nèi)容。

1）項(xiàng)目運(yùn)作方式

財(cái)政部《美于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）的通知》中指出PPP項(xiàng)目具體運(yùn)作方式主要包括六種：委托運(yùn)營(yíng)(O＆M)、管理合同(MC)、建設(shè)一運(yùn)營(yíng)一移交(BOT)、建設(shè)一擁有一運(yùn)營(yíng)(BOO)、轉(zhuǎn)讓一運(yùn)營(yíng)一移交(TOT)和改建一運(yùn)營(yíng)一移交(ROT)

2）項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)

項(xiàng)目融資結(jié)構(gòu)也成資本機(jī)構(gòu)，它是指項(xiàng)目主體在籌集資金時(shí)，由不同渠道取得的資金之間的有機(jī)構(gòu)成及其比重關(guān)系。PPP項(xiàng)目融資的核心是資本結(jié)構(gòu)，其核心問(wèn)題是為項(xiàng)目選擇合理的資本結(jié)構(gòu)，明確各項(xiàng)資金來(lái)源和規(guī)模構(gòu)成比例，以順利實(shí)現(xiàn)融資及項(xiàng)目正常運(yùn)轉(zhuǎn)。主要有以下幾種常見(jiàn)模式：

①由社會(huì)資本全資出資資本金，作為項(xiàng)目啟動(dòng)資金。

②由政府指定機(jī)構(gòu)與社會(huì)資本共同出資組成項(xiàng)目公司。

③社會(huì)資本100%控股項(xiàng)目公司，但是其權(quán)益出資總額由社會(huì)資本和政府或政策性基金共同投入。

④其他投融資模式。

3）回報(bào)機(jī)制

項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制主要說(shuō)明社會(huì)資本取得投資回報(bào)的資金來(lái)源。按照《政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）》（財(cái)金[2014]113號(hào)文），PPP項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制主要包括三類：一是使用者付費(fèi)，即完全依靠項(xiàng)目用戶付費(fèi)，如供水、燃?xì)忭?xiàng)目等；二是政府付費(fèi)，即完全由政府支付服務(wù)費(fèi)用，如市政道路、排水管網(wǎng)、生態(tài)環(huán)境治理項(xiàng)目等；三是可行性缺口補(bǔ)助，即部分來(lái)自項(xiàng)目用戶付費(fèi)并由政府提供缺口補(bǔ)貼，以保障項(xiàng)目財(cái)務(wù)可行性，如污水處理項(xiàng)目、垃圾處理項(xiàng)目。

4）合同體系

按照《關(guān)于規(guī)范政府和社會(huì)資本合作合同管理工作的通知》（財(cái)金[2014]156號(hào)文）規(guī)定，PPP項(xiàng)目中，政府、社會(huì)資本方、融資方、承包商、供應(yīng)商、運(yùn)營(yíng)商、保險(xiǎn)公司等項(xiàng)目參與方通過(guò)簽訂一系列合同來(lái)確定和調(diào)整彼此間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。整個(gè)合同體系中，PPP項(xiàng)目合同是基礎(chǔ)和核心，政府方與社會(huì)資本方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系以及PPP項(xiàng)目的交易結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)分配機(jī)制等均通過(guò)PPP項(xiàng)目合同確定，并以此作為各方主張權(quán)利、履行義務(wù)的依據(jù)和項(xiàng)目全生命周期順利實(shí)施的保障。

5）財(cái)務(wù)測(cè)算

PPP項(xiàng)目財(cái)務(wù)測(cè)算通常包括項(xiàng)目全生命周期內(nèi)各年的經(jīng)濟(jì)情況及其全部財(cái)務(wù)收支有關(guān)數(shù)據(jù)和質(zhì)量。財(cái)務(wù)測(cè)算的重點(diǎn)是測(cè)算、分析和評(píng)估項(xiàng)目總投資、運(yùn)營(yíng)成本、收入及稅金、利潤(rùn)、現(xiàn)金流量、政府補(bǔ)貼、社會(huì)資本預(yù)期收益等數(shù)據(jù)。

（2）物有所值評(píng)價(jià)報(bào)告編制

PPP項(xiàng)目的物有所值評(píng)價(jià)，是國(guó)際上普遍采用的一種評(píng)價(jià)是否可運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式運(yùn)作特定項(xiàng)目的評(píng)估體系，主要用于比較項(xiàng)目采用PPP模式與采用傳統(tǒng)模式之間的優(yōu)劣。簡(jiǎn)單地說(shuō)，物有所值評(píng)價(jià)所要解決的核心問(wèn)題就是：本項(xiàng)目采用PPP模式是否會(huì)比采用傳統(tǒng)政府單獨(dú)建設(shè)運(yùn)營(yíng)模式更優(yōu)，即采用PPP模式運(yùn)行該項(xiàng)目是否“物有所值”。物有所值評(píng)價(jià)報(bào)告的主要結(jié)構(gòu)包括項(xiàng)目基礎(chǔ)信息、評(píng)價(jià)方法、定性評(píng)價(jià)、定量評(píng)價(jià)、評(píng)價(jià)結(jié)論以及附錄等六部分。

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1）項(xiàng)目基礎(chǔ)信息

主要包括項(xiàng)目概況，如項(xiàng)目名稱、地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模與內(nèi)容、投資估算及資金來(lái)源、項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃、項(xiàng)目目標(biāo)與意義等；項(xiàng)目產(chǎn)出說(shuō)明，如項(xiàng)目形成資產(chǎn)概況、提供服務(wù)概況等；績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)；運(yùn)作方式，如具體運(yùn)作模式、合作范圍、SPV股權(quán)情況、合作期限、回報(bào)方式、全生命周期成本、調(diào)價(jià)機(jī)制等；風(fēng)險(xiǎn)分配框架以及付費(fèi)機(jī)制等內(nèi)容。

2）評(píng)價(jià)方法

主要是介紹物有所值評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)原理及流程。

3）物有所值定性評(píng)價(jià)

定性評(píng)價(jià)側(cè)重于考察項(xiàng)目的潛在發(fā)展能力、可能實(shí)現(xiàn)的期望值以及項(xiàng)目的可完成能力。根據(jù)定性評(píng)估的結(jié)果判斷是否需要進(jìn)行定量評(píng)估，如果定性評(píng)估的結(jié)果顯示項(xiàng)目不適合采用PPP模式，則可以直接進(jìn)行傳統(tǒng)模式采購(gòu)的決策，而不需要轉(zhuǎn)入定量分析。

4）物有所值定量評(píng)價(jià)

物有所值定量評(píng)價(jià)是在項(xiàng)目個(gè)案基礎(chǔ)上，比較PPP模式的總收益和總成本與傳統(tǒng)公共采購(gòu)模式的總收益和總成本，看哪種采購(gòu)模式總成本低而總收益高；實(shí)踐中，在進(jìn)行物有所值定量評(píng)價(jià)時(shí)，一般假設(shè)不管采用何種采購(gòu)模式，都將得到相同的產(chǎn)出、效果和影響（如社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益和財(cái)務(wù)效益），即定量評(píng)價(jià)建立在產(chǎn)出規(guī)格相同的基礎(chǔ)之上。基于這一假設(shè)，只需要比較不同采購(gòu)模式下的凈成本現(xiàn)值，凈成本現(xiàn)值小的采購(gòu)模式物有所值。

5）物有所值評(píng)價(jià)結(jié)論

“通過(guò)”物有所值評(píng)價(jià)為進(jìn)行財(cái)政承受能力論證的前提條件。

（4）財(cái)政承受能力論證報(bào)告編制

財(cái)政承受能力論證是PPP項(xiàng)目工作中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一，全面、規(guī)范、合理地進(jìn)行財(cái)政承受能力論證是規(guī)范PPP項(xiàng)目管理、防范財(cái)政支出風(fēng)險(xiǎn)、吸引社會(huì)資本參與的重要保障。

根據(jù)財(cái)政部印發(fā)《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證指引》（財(cái)金[2015]21號(hào)”文件，財(cái)政承受能力論證報(bào)告編制應(yīng)包含18項(xiàng)關(guān)鍵點(diǎn)，依據(jù)18項(xiàng)關(guān)鍵編寫(xiě)要點(diǎn)，規(guī)范的《政承受能力論證報(bào)告》主要應(yīng)包含四大內(nèi)容：項(xiàng)目概況，描述項(xiàng)目基本信息；責(zé)任識(shí)別，明確PPP項(xiàng)目全生命周期過(guò)程的政府財(cái)政支出責(zé)任；支出測(cè)算，分別對(duì)各項(xiàng)財(cái)政支出責(zé)任進(jìn)行測(cè)算；能力評(píng)估，包括財(cái)承評(píng)估及行業(yè)和領(lǐng)域均衡性評(píng)估。

1）項(xiàng)目概況。主要參照該項(xiàng)目可行性研究報(bào)告及實(shí)施方案等，對(duì)項(xiàng)目的基本信息進(jìn)行描述。通常包括項(xiàng)目性質(zhì)（新建項(xiàng)目/存量轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目）、實(shí)施機(jī)構(gòu)（政府方、社會(huì)資本合作方基本情況和項(xiàng)目公司名稱）、選址、建設(shè)內(nèi)容、規(guī)模、投資估算、資金籌措、項(xiàng)目運(yùn)作方式、回報(bào)機(jī)制、合作期限、建設(shè)期限等內(nèi)容。

2）責(zé)任識(shí)別。PPP項(xiàng)目全生命周期過(guò)程的財(cái)政支出責(zé)任，主要包括股權(quán)投資、運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、配套投入四部分。該部分內(nèi)容需要對(duì)項(xiàng)目是否承擔(dān)各項(xiàng)支出責(zé)任進(jìn)行判斷，對(duì)具體支出責(zé)任組成進(jìn)行說(shuō)明。

關(guān)于股權(quán)投資，要明確政府方與社會(huì)資本方的出資比例及出資額，并說(shuō)明所組建項(xiàng)目公司的股權(quán)出資結(jié)構(gòu)。

關(guān)于運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼，要對(duì)政府付費(fèi)、使用者付費(fèi)、可行性缺口補(bǔ)助等不同的收入回報(bào)方式進(jìn)行區(qū)分，并根據(jù)不同付費(fèi)模式明確政府的運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼支出責(zé)任。

關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)，由于PPP項(xiàng)目大多具有一定的公共屬性，并且可能出現(xiàn)臨時(shí)接管、合同終止補(bǔ)償?shù)惹闆r，政府應(yīng)與社會(huì)資本共同承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)，報(bào)告要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源進(jìn)行全面合理識(shí)別。

關(guān)于配套投入，要充分考慮土地使用價(jià)值及相關(guān)支撐政策等方面帶來(lái)的財(cái)政支出責(zé)任，對(duì)配套支出責(zé)任全面合理識(shí)別。

3）支出測(cè)算。根據(jù)各類支出責(zé)任的特點(diǎn)、情景和發(fā)生概率等因素，對(duì)項(xiàng)目全生命周期內(nèi)財(cái)政支出責(zé)任分別進(jìn)行測(cè)算。該部分內(nèi)容要根據(jù)責(zé)任識(shí)別情況，分別對(duì)股權(quán)投資、運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、配套投入四部分支出進(jìn)行合理測(cè)算，以表格形式分年度列明政府各項(xiàng)支出及總額，并注重區(qū)分建設(shè)期和運(yùn)營(yíng)期支出。

首先是股權(quán)投資支出，按支出數(shù)額=項(xiàng)目資本金×政府占項(xiàng)目公司股權(quán)比例計(jì)算。

其次是運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼支出，根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)成本、運(yùn)營(yíng)成本及利潤(rùn)水平合理確定，并按照不同付費(fèi)模式分別測(cè)算，對(duì)政府付費(fèi)模式項(xiàng)目和可行性缺口補(bǔ)助項(xiàng)目，要區(qū)別利用各自不同的公式進(jìn)行計(jì)算。在測(cè)算過(guò)程中，測(cè)算支出責(zé)任時(shí)應(yīng)使用財(cái)金[2015]21號(hào)文規(guī)定的計(jì)算公式，未使用的應(yīng)當(dāng)說(shuō)明原因；折現(xiàn)率、合理利潤(rùn)率等重要參數(shù)應(yīng)參考21號(hào)文規(guī)定，并根據(jù)實(shí)際情況加強(qiáng)與地方政府溝通及咨詢PPP財(cái)務(wù)專家意見(jiàn)。PPP項(xiàng)目實(shí)施方案中的定價(jià)和調(diào)價(jià)機(jī)制通常與消費(fèi)物價(jià)指數(shù)、勞動(dòng)力市場(chǎng)指數(shù)等因素掛鉤，會(huì)影響運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼支出責(zé)任。在可行性缺口補(bǔ)助模式下，計(jì)算運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼支出數(shù)額時(shí)，應(yīng)充分考慮定價(jià)和調(diào)價(jià)機(jī)制的影響。

再次是風(fēng)險(xiǎn)支出，可以參考21號(hào)文，采用比例法、情景分析法、概率法，計(jì)算各種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)支出及數(shù)額。

最后是配套支出，支出數(shù)額=政府?dāng)M提供的其他投入總成本－社會(huì)資本方支付的費(fèi)用。

在完成四項(xiàng)支出測(cè)算后，匯總計(jì)算每年政府支出責(zé)任。

4）能力評(píng)估。包括財(cái)政支出能力評(píng)估以及行業(yè)和領(lǐng)域平衡性評(píng)估，包括以下步驟：

首先，對(duì)項(xiàng)目財(cái)政支出本級(jí)在項(xiàng)目實(shí)施期間的財(cái)政預(yù)算支出進(jìn)行預(yù)測(cè)。注明一般公共預(yù)算支出的預(yù)測(cè)方式和取值，明確一般公共預(yù)算支出的金額。

其次，進(jìn)行PPP項(xiàng)目財(cái)政支出能力評(píng)估。根據(jù)地方PPP項(xiàng)目名錄，匯總該財(cái)政支出本級(jí)的全部已實(shí)施和擬實(shí)施的PPP項(xiàng)目支出，分年度列明各項(xiàng)目的政府支出責(zé)任，并分年度計(jì)算政府支出責(zé)任占比。

再次，進(jìn)行行業(yè)和領(lǐng)域平衡性評(píng)估。對(duì)本地區(qū)已實(shí)施和擬實(shí)施的PPP項(xiàng)目所處的行業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行總結(jié)分析，明確是否會(huì)導(dǎo)致過(guò)于集中等問(wèn)題。

最后，得出論證結(jié)果。結(jié)合PPP項(xiàng)目財(cái)政支出能力評(píng)估及行業(yè)領(lǐng)域平衡性評(píng)估說(shuō)明本項(xiàng)目的論證結(jié)果。依據(jù)21號(hào)文，本項(xiàng)目實(shí)施后，若本級(jí)內(nèi)所有PPP項(xiàng)目支出占一般公共預(yù)算支出的比例不超過(guò)10%，且可以實(shí)現(xiàn)行業(yè)和領(lǐng)域平衡，則該項(xiàng)目通過(guò)財(cái)承論證。

2.工程建設(shè)

2.1工程建設(shè)階段的主要咨詢服務(wù)內(nèi)容

報(bào)批報(bào)建、項(xiàng)目管理、工程勘察、工程設(shè)計(jì)、招標(biāo)代理、工程監(jiān)理、造價(jià)咨詢及BIM咨詢等

2.2工程建設(shè)階段咨詢服務(wù)內(nèi)容的具體工作及要求

2.2.1報(bào)批報(bào)建

工程項(xiàng)目報(bào)批報(bào)建是工程項(xiàng)目管理工作中一項(xiàng)重要內(nèi)容，工作程序煩瑣復(fù)雜，涉及部門多、環(huán)節(jié)多，辦事程序相互穿插，加強(qiáng)工程項(xiàng)目行政審批管理工作，確保工程建設(shè)項(xiàng)目的順利推進(jìn)是工程項(xiàng)目建設(shè)成功的基本保證。

全過(guò)程工程咨詢單位報(bào)批人員必須熟悉項(xiàng)目所在地建設(shè)工程報(bào)批流程，制定項(xiàng)目報(bào)批工作計(jì)劃。要妥善保管好報(bào)批資料，以防丟失或損壞。

（1）土地獲取

土地的取得主要有出讓、劃撥、轉(zhuǎn)讓三種方式。

1）土地使用權(quán)出讓

土地使用權(quán)出讓，是指國(guó)家將一定年限內(nèi)的土地使用權(quán)出讓給土地使用者，由土地使用者向國(guó)家支付土地使用權(quán)出讓金的行為。

土地使用權(quán)出讓主要形式有招標(biāo)、拍賣、掛牌和協(xié)議轉(zhuǎn)讓等。

居住用地使用權(quán)最高年限為70年，工業(yè)用地使用權(quán)最高年限為50年，教育、科技、文化、衛(wèi)生、體育用地使用權(quán)最高年限為50年，商業(yè)、旅游、娛樂(lè)